美国证券交易委员会颁发第一个举报人奖

2019-05-22 03:02:06 阿季 26
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在这种特殊情况下,美国证券交易委员会已经在最终制裁中收取了超过100万美元的罚款约150,000美元。 它补充说,未来的指控可能是调查的结果,未来任何处罚的一部分也会找到通往举报者的途径。

根据多德 - 弗兰克的说法,如果他们提供的信息有助于调查人员直接导致财务欺诈,那么证券交易委员会举报人可以获得超过100万美元的机构收取的任何罚款的10%至30%。

美国证券交易委员会执法部门主管罗伯特·库扎米说:“这个告密者提供了我们希望举报人计划能够吸引的确切信息和合作。”如果这个告密者没有帮助揭示该计划的全部内容,那就非常很可能会有更多的投资者成为受害者。“

美国证券交易委员会表示,实际上有两个人出面揭露这一特定的欺诈行为,但该奖项仅授予该奖项,因为第二个未能提供在执法工作中发挥重要作用的信息。 根据美国证券交易委员会的说法,每天大约有8个提示进入举报办公室。